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财联社12月24日讯（记者 陈俊兰）上个周末，一张联系21家上市同收监管函的截屏被比较多的传播开来，这其中就有包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、星河等6家券商。一时代，病笃空气也扩展开来，以为是严监管的聚合体现。实情何如呢？

6家券商在周末同期接到有监管罚单，这如实有些适值因素，一则是罚单来自不同的监管局，二则在严监严管的大环境下，中介机构的业务罚单较多也已被证券行业共鸣，昭着毋庸过度解度，三是近几年来看，每年年底齐有罚单的聚合出台。

自本年12月以来，券商罚单数目系数为30张，看似数目不少，但与旧年同期的29张比拟仅增多1张。

全年情况又何如呢？

易董数据露出，终结12月23日，券商累计已收罚单544张，向上旧年全年的罚单数目，罚单共波及85家券商。

据记者和概况统计，544张罚单中，机构主体241张，东说念主员罚单303张，510名干系从业东说念主员被处罚，月均约有42.5名干系从业东说念主员被处罚。

业务类型来看，经纪业务以159张罚单元居首位，投行业务罚单104张，资管业务罚单19张。

12月已收罚单30张

易董数据统计露出，自12月以来，券商罚单数目系数为30张，与旧年同期的29张比拟增多1张。其中，波及机构罚单16张，东说念主员罚单16张，共计19名从业东说念主员被问责。

从12月各家券商采纳罚单的数目来看，民生证券罚单最多，有4张，有2家券商各收到3张罚单，永诀是招商证券、兴业证券。有6家券商各收到2张罚单，包括中银证券、中信证券、星河证券、华金证券、华宝证券以及东莞证券。信达证券、瑞信证券、国元证券、恒投证券、申万宏源承销保荐、华鑫证券以及德邦证券等各收到1张罚单。还有1张罚单指向证券东说念主员替考，但未线路被替考东说念主员所属公司，凭证中证协历史信息露出，江朝伟为红塔证券重庆南坪证券营业部总司理。

从处罚类型来看，警示函最多，共计18张；责令改正为5张；通报月旦3张；行政处罚2张，书面警示特别他自律监管措施各1张。

罚单处罚的业务限制主要波及保荐业务及经纪业务。

就违法类型来看，说起“内控处分不顺序”的罚单最多，有11张，“投资者适合性处分不顺序”罚单有8张，“未尽责督导信息线路”“出具的文献存在失实记录、首要遗漏”等干系本色的罚单各有4张；“暗里给与投资者委派交易证券”“从业东说念主员违法交易证券”罚单均有3张，“欠妥营销宣传”“违法取得不高洁利益”的罚单有2张。

从处罚发布主体看，共波及14家所在证监局、上交是以及深交所。其中下发罚单数目较多的监管机构还包括深圳证监局（4张）、江苏证监局（3张）、上交所（3张），其他各地监管机构发出的罚单均在1～2张的限制。

全年159张经纪业务罚单，百张波及违法炒股

易董数据露出，终结12月23日，各地证监局波及证券公司经纪业务的罚单共159张，至少波及46家券商。

记者通过梳剃头现，从处罚的力度上来看，年内共有20家券商在经纪业务收到2张以上罚单。包括财通证券、东方证券、东海证券、光大证券（维权）、广发证券、国融证券、国盛证券、海通证券、华宝证券、国金证券、华泰证券、民生证券、申万宏源、信达证券、兴业证券、招商证券、星河证券、中金公司、中山证券以及中信证券。

从处罚事由来看，借用客户账户，违法操作账户、从业东说念主员违法交易证券、投资者适合性处分不顺序等问题仍然是违法重症。

从本年以来的违法案例看，易董数据露出，终结12月23日，说起证券从业东说念主员违法交易证券，借他东说念主花样从事证券交往，暗里给与投资者委派交易证券等系列问题的罚单已向上百张，占到年内经纪业务罚单近七成。

其中，最为典型的是年内的两个“批量”罚单，一是除夜当日，监管对准“证券从业东说念主员违法炒股”红线，一天内发布了14张罚单，其中招商证券领罚最多。罚单露出，招商证券多名从业东说念主员交易股票等违法违法行径，共对63东说念主系数罚没8173万元，毕生证券市集禁入、移送公法机关等强力措施；二是9月14日，北京证监局公布1张罚单中，对寇玥等20东说念主出具警示函，处罚事由均是上述证券从业东说念主员，曾存在交易股票的行径。而这则罚单波及的券商主要为中金公司及中金钞票。

投行年内收104张罚单，常见一案多罚

值得一提的是，投行业务受到监管机构的严格审查，这不仅体目下监管处罚的数目上，也反应在波及违法行径的证券公司数目上，易董数据露出，终结12月23日，波及投行类的罚单共计104张，波及37家券商。

举座来看，中信建投罚单最多，共计15张，其次为海通证券10张，国信证券和华西证券均为6张，中信证券和民生证券各5张。此外，东方证券和华夏证券各4张，国投证券、华泰聚拢证券、开源证券、招商证券、中金公司各收到3张罚单。

从违法类型来看，有94张罚单中提到“守法拜访不顺序”，说起“未尽责督导义务”本色干系的罚单有51张，出具的文献存在首要遗漏、失实记录；误导性述说里面限制轨制存在残障、未能勤劳尽责，在罚单中也被频频说起。

而在投行业务被罚的券商中，一案多罚情况极为常见，同样是一张罚单中保荐机构、保代共同被罚。两大交往所对保荐机构和保代共计下发25张监管函。

在上交所下发的14张监管函中，13张被罚具体波及保荐机构及保代，共9家券商，永诀为德邦证券、中信建投、华创证券、华泰聚拢证券、海通证券、中泰证券、东兴证券、吉祥证券以及国投证券。

深交所则对8家券商下发了11张监管函云开体育，11张罚单的处罚对象均波及保荐机构及保荐东说念主。永诀为民生证券、中金公司、华西证券、光大证券、国海证券、中信证券、海通证券以及中信建投。

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